创新基金管理办法

股票市场是一个高度竞争和变化的市场，投资者需要时刻保持警觉，及时掌握市场动态和公司信息，以便做出正确的投资决策。今天谈闻财经带你认识创新基金申请流程以及应该怎么解决它，如果我们能早点知道解决方法，下次遇到的话，就不用太过惊慌了。下面，跟着谈闻财经一起了解吧。

摘要：在碳中和框架下，日本特别设置了以“绿色创新基金”研发资助体系为主的政策工具，确保在国际技术市场占据优势地位。从基金总体部署、管理机制、技术链条、资助对象、应用体系等方面，系统解构日本碳中和研发资助体系管理架构、重点布局等情况。结合我国发展实际，提出完善“双碳”科技计划体系相关建议。

党的二十大报告提出“积极稳妥推进碳达峰碳中和”。随着中国正式提出“2030碳达峰、2060碳中和”目标，各级政府、行业相继出台实施一系列政策举措，“1 N”政策体系不断完善。其中，“双碳”科技行动取得显著进展，教育部发布《高等学校碳中和科技创新行动计划》，中国科学院制定“科技支撑碳达峰碳中和战略行动计划”，科技部等九部门印发《科技支撑碳达峰碳中和实施方案（2022—2030年）》，国家自然科学基金委员会出台《“双碳”基础研究指导纲要》，中国“双碳”科技创新计划体系加速推进。

实现全球碳中和目标要求科技创新取得质的飞跃，而公共财政研发经费投入的激励导向是关键动力。2020年，日本政府出台《2050年碳中和绿色增长战略》（以下简称“绿色增长战略”），并创设激励企业研发和吸引资本投入的“绿色创新基金”，围绕重点产业密集启动多项长周期大型资助项目，实施碳中和目标引领、管理机制改革、企业主导实施、社会应用推广、技术创新链构建等一系列创新举措，形成了政、产、学、研、金广泛合作的碳中和研发资助体系，支撑“经济和环境的良好循环增长”的长远目标。

因此，本文旨在系统解析日本绿色创新基金的研发布局、管理体制、技术体系、资助对象、技术实现及逻辑结构等内容，研判提出完善中国“双碳”科技计划体系的相关对策建议。

1 日本“绿色创新基金”总体部署

1.1 基金总体框架

在碳中和绿色增长战略框架下，日本将研发预算列为最主要的五大政策工具之一，并主要依托“绿色创新基金”实施。

作为支撑“2050碳中和绿色增长战略”的大型长期资助计划，日本政府出资2万亿日元设立“绿色创新基金”，重点围绕绿色增长战略的3大产业类型和14个具体产业领域，通过撬动大量国际资本、民间资金投入，激励科技领军企业联合高校、科研机构等，持续开展碳中和技术研发、示范应用直到社会推广。其总体框架如图1所示。

图1 日本绿色创新基金总体框架示意图（根据2050碳中和绿色增长战略、绿色创新基金项目部署整理）

注：图中虚线框代表绿色创新基金资助项目尚未涉及。

1.2 基金实施概况

截至2022年10月底，日本绿色创新基金已启动19个为期十年的大型研发资助主题。其中，完成公开招标资助主题16个，经费预算金额达1.64万亿日元，共计资助项目46项（正式立项44项、2项空缺）、课题84项（正式立项82项、2项空缺），资助金额达1.51万亿日元，资金落实率达92.3%。其他三项主题尚未立项，食品、农林、渔业碳吸收和促进碳循环的生物制造技术2个主题处于申报阶段，下一代数字基础设施主题仅发布公告。如表1所示。

表1 绿色创新基金研发资助项目清单（根据绿色创新基金资助项目公开文件整理）

2 日本绿色创新基金研发体系主要特征

2.1 聚焦国家战略需求导向，全面支撑绿色增长战略

绿色创新基金总体方针要求每个项目聚焦绿色增长战略所对应的产业领域，基于对产业国际竞争力以及技术成熟度研判，提出从开发、实证、应用到降低成本、自主商用等阶段目标，制定与碳中和目标相对应的2030年具体指标（包括性能、投资金额、生产效率、碳去除量等）以及商业化应用前景。基金项目对承担单位的碳中和目标、制度建设、投入机制、商业应用等提出更高要求，构建激励科技领军企业研发创新并广泛支撑碳中和愿景的技术产业化实施体系，以最大限度发挥基金效益。

因此，每个资助主题均提出了在技术输出、成果实施两大方面指标。其中，技术输出主要为技术研发目标、目标设定思路、目标评估标准、目标存在困难；成果实施主要为潜在减碳效果（国际和国内）、市场经济效益，以及对日本碳中和目标的贡献潜力。

2.2 改革基金管理体制机制，构建高效联合管理体系

不同于传统的研发项目管理形式，日本绿色创新基金在管理体系上进行一系列改革创新，构建了更加注重实效性、透明度的联合管理机制，运营管理灵活高效、严格监督，项目实施强调情报调研、审查论证，成果管理重视技术商业化应用，项目保障创新性引入全流程承诺机制。

2.2.1 管理结构：建立注重实效专项联合管理组织

绿色创新基金由经济产业省（METI）主管、新能源产业技术综合开发机构（NEDO）组织实施，并依托经济产业省成立基金管理决策总体组，设立绿电普及、能源转型、产业结构三个领域小组。根据职责定位和分工，可分为总体组、领域小组、主管部门、项目管理机构。其中，总体组设在经济产业省产业结构理事会，负责基金最终决策；领域小组由9名具有技术、管理、运营、新业务、金融等方面知识的综合性专家组成，负责具体产业领域研发计划审查、考核；METI为基金项目主管部门，负责基金方针制定、研发计划编制、资金管理、项目策划等；NEDO为基金项目实施主体，负责研发经费使用、项目推进等，由此形成“策划—决策—协同—实施”的管理结构。如图2所示。

图2 日本绿色创新基金管理机制架构

2.2.2 基金运营：构建覆盖全流程的持续监测机制

绿色创新基金主要从“确定方针—项目制定—项目实施—项目评估—项目终止”五大环节推进，各环节由相应机构或组织实施监测评估，以确保基金决策的科学化、实证化。具体为：总体组审议确定由METI提交的基金基本方针，METI据此制定资金拨付方案；领域小组审议研发计划具体目标、内容，并约每半年研讨新项目；NEDO组织开展项目招标、审查、采用以及经费拨付等；领域小组定期开展项目进展监测评估，总体组监督指导提出具体建议；由领域小组提出、总体组决议、NEDO执行，对项目整体或部分实施终止，领域小组组织项目事后评价，NEDO开展为期六年的跟踪调查。如图3所示。

图3 日本绿色创新基金管理流程（根据绿色创新基金项目部署整理）

2.2.3 基金立项：强化立项流程的情报调研和专家审查论证

绿色创新基金项目的实施基于客观科技情报调研，广泛征求并响应多方意见，组织综合性专家委员会开展审查论证。

（1） 情报调研。METI组织相关情报机构，开展产业技术发展现状、技术脱碳潜力、本国技术成熟度以及国际战略部署等方面调查研究。

（2） 征求意见。NEDO向企业、科研机构及社会等公开征求意见，进一步研究完善计划目标、研究内容等。

（3） 公开招标。NEDO正式发布项目申报指南、流程、规范，以及基金资助主题、经费预算、预期目标、实施年限等。

（4） 项目审查。由外部专家和NEDO资助审查委员会对项目申报书的技术、业务及运营保障等指标进行评估。

（5） 项目采用。经外部专家论证和NEDO内部审查，确定项目资助对象及具体资金拨付方案。

2.2.4 基金保障：创新性引入承诺保障与激励机制

为提高研发项目的实施绩效，绿色创新基金创新性引入事前审查、事中监测、事后评估的全流程承诺保障机制。

（1） 事前审查。绿色创新基金要求企业等承担方将项目作为一项长期课题，鼓励其制定具有雄心的研发目标。因此，申报机构不仅要制定研究开发内容，还要提出明确的长期碳中和战略愿景目标，以及明确的资源投入、专门机构等保障机制。

（2） 事中监测。项目实施期间，定期由METI项目负责部门利用其他政策手段，从运营层确认实施企业的碳中和愿景承诺，同时NEDO从技术层、业务层支持项目承担主体的研发工作。承担机构定期提交研究进展材料，由领域小组进行评估考核，视情况提出相应整改或中止意见。需要说明的是，为鼓励研发创新，宽容挑战重大科技难题出现的失败，不以成果未达成为理由要求返还经费。

（3） 事后评估。项目实施完成后，领域小组将组织项目的事后评价，根据社会应用计划所列指标进展情况，确定经费清算、激励奖金等，并将持续跟踪企业等在2050年碳中和目标的推进情况。从提高项目研发和应用目标承诺的角度出发，原则上对目标2030年实现程度的考核与国家经费承担比例挂钩，同时采取绩效奖金等成果激励措施。此外，对于科研不端行为提出详细的处罚措施，包括追缴经费、限制NEDO项目申报、纳入政府公共资金项目黑名单等。

2.3 围绕碳排放和产业结构，布局关键核心技术体系

绿色创新基金从排放结构、产业结构、技术成熟度，构建了以低碳化、数字化、电气化为核心的关键技术体系。

2.3.1 排放维度：重点推动碳密集部门减排、难脱碳领域低碳替代

从碳排放链来看，绿色创新基金主要资助能源、工业、交通三大主要排放部门。其中，能源部门获6个主题、超过6000亿日元经费资助，主要包括清洁燃料供应、可再生能源利用；工业部门获5个主题、超过5400亿日元资助，包括钢铁、塑料、混凝土等高载能行业，以及数字基础设施制造业；交通部门获5个主题、约3600亿日元资助，除汽车产业，还包括排放量相对较低、但脱碳难度较大的航空、船舶领域。可以看出，绿色创新基金资助重点推动高排放、高耗能部门的脱碳减排，同时加强碳的高价值回收利用、新兴产业的绿色发展及难脱碳产业的低碳技术突破。

2.3.2 产业维度：重点打造具有竞争力的清洁产业和新基建设施

在绿色增长战略确定的3大产业类型中，绿色创新基金主要涉及能源和交通制造2大类产业，民生相关产业暂未公布具体资助。如图4所示。

图4 日本绿色创新基金不同产业的资助经费分布（根据绿色创新基金项目部署整理）

从项目资助的具体产业领域来看，绿色创新基金重点推动氢/氨燃料、碳循环、汽车智能化电气化、碳中和新基建四大产业技术创新。具体如下：

第一，将国际领先的氢/氨燃料产业链作为未来经济增长的战略重点，这也体现出日本实施氢能国策的战略导向。其中，氢能产业资助金额达5775亿日元，占基金规模的28.9%，且贯穿于电力、交通、工业等各行业。

第二，碳循环被视为实现碳中和减排目标的关键技术，充分体现出绿色增长战略的“循环经济”思路。该领域重点部署脱碳和商业价值均较高的CO2制燃料、高价值化学品等CO2高效转化利用技术，同时资助碳源捕集回收以及CO2制建筑材料开发，完善碳源全周期循环利用体系。

第三，加快汽车产业电气化、智能化转型，致力破解气候约束、资源掣肘以及保持核心竞争力的难题。该领域重点部署下一代高性能动力电池及智能交通能源管理系统相关技术，加快混合动力、纯电动、氢能源等多种新能源车发展以及数字技术应用，同时还资助电机系统及节能自动驾驶技术，旨在降低全产业链碳排放，继续保持汽车工业的全球竞争力。

第四，实施碳中和“新基建”行动，加强新一代能源与信息基础设施创新。该领域旨在构建面向碳中和的新兴基础设施体系，包括新一代可再生能源、半导体和通信、船舶、航空4个产业，重点推进海上风电的低成本、规模化扩张，高性能太阳能电池基础研究，半导体和通信产业的绿色创新，氢动力航空、船舶技术。

2.3.3 技术维度：重点布局绿氢/氨、清洁能源、碳循环、数字化关键技术

绿色创新基金主要资助原型技术的验证与应用开发，通过持续资助降低技术成本、提升技术性能，并快速推动商业化应用与推广。在立项的82项课题中，超过半数项目技术成熟度（TRL）处于4~5阶段，即实验条件下的小型原型验证或者大规模原型中的场景应用与验证阶段，经费占比超过80%。

基于对技术成熟度和技术创新链的理解，绿色创新基金从能源供应、能源储运、场景应用及资源回收等技术应用上下游环节，重点布局绿氢/氨、清洁能源、碳循环、数字信息等4大关键技术链条，形成以低碳化、电气化、数字化为核心的技术创新体系。如图5所示。其中，能源供应主要资助能源和电力供应技术，能源储运重点资助储氢、电池等储能技术，场景应用涵盖工业、交通、信息等领域，资源回收重点布局废弃物利用、碳捕集回收等循环技术。

图5 日本绿色创新基金资助项目技术路线示意图（根据绿色创新基金项目部署整理）

在技术链条上，绿氢/氨重点部署了“生产—存储—工业和交通场景应用”技术链，包括低成本绿氢/氨制备、发电、储运，及零碳动力船舶、飞机和氢冶炼等技术；清洁能源重点部署了“低碳能源/电力—规模储能—电动汽车—综合能源系统”技术链，包括：低碳燃料、可再生能源发电、先进电池、电动汽车及多能融合等技术；碳循环重点部署了“碳捕集—利用—回收—封存”技术链，包括农林碳汇、碳回收及固碳建筑材料、碳循环制化学品等技术；数字信息重点部署了“基础设施—智能网联—智慧交通”技术链，包括数字信息、智能网联、智慧交通模拟系统等技术。

2.4 激活企业自主创新动力，打造绿色革命尖兵先锋

日本绿色创新基金资助对象主要为科技领军企业，将其作为突破关键技术、促进绿色增长的排头兵。

在资助分布上，科技领军企业主导实施大部分资助项目。在正式立项的82项课题中，仅7项牵头单位来自科研机构和高校，其他75项均由企业牵头实施，数量占比超过90%，经费占比约为98%。其中，科研机构和高校大多承担技术评估、平台类项目，仅国立产业技术综合研究所承担1项基础研究类项目——下一代太阳电池基础技术。同时，科技领军企业参与大部分资助项目推进。在82项课题中，参与单位数量达182家，科技领军企业占比超过90%，其中高校、科研机构均只有9家。

在项目管理上，绿色创新基金从技术层、业务层、运营层，审查碳中和长期目标、技术目标、专门组织、资金投入等申报内容，以保障技术在2030年期限内实现大规模应用。其中，技术层主要审查技术方法独特性、新颖性、优势和可行性等，及企业技术竞争力。业务层主要审查商业模式的创新性和合理性，及规模化应用的大致时间表。运营层主要审查必要的研发投入和应用保障机制。

2.5 推动技术成果产业应用，促进关键技术场景实现

2.5.1 项目管理：社会实施应用成为审查考核的重要依据

绿色创新基金高度重视技术创新成果的产业化应用与社会推广，并作为项目管理的重要内容。一方面项目指南将技术成果应用作为审查重点内容，申报书要求制定详细应用计划，并纳入项目评估管理标准。另一方面在项目执行期最后一年内，各项目需制定详细的社会应用实施计划，包括产业销售额、投资额、知识产权利用以及业务发展战略愿景。政府和NEDO将积极向风险投资企业推荐项目研发成果，授予知识产权等相关许可，争取早日实现商业化应用。

2.5.2 项目类型：基金资助集中于技术开发及示范应用阶段

参照国际能源署（IEA）、国际可再生能源机构（IRENA）等关于能源与气候的技术创新特征，以及日本项目部署实际情况，将资助项目分为基础研究、技术开发、技术示范、平台开发、设备研发、技术评估六种类型。

在资助类型上，绿色创新基金集中在技术开发、示范类项目，旨在2030年期限内实现技术突破及产业化应用。技术开发类项目超过半数，技术示范类项目接近1/4，这些项目大多已开展前期研究，并积累一定的技术基础；而涉及基础研究类项目仅7项，主要为下一代太阳能、浮动式发电及绿氢/氨等前沿技术；此外，平台类项目主要为汽车产业软件研发，评估类项目主要为技术性能评价，设备类项目主要为储氢设施。如图6所示。

图6 日本绿色创新基金资助类型分布（根据绿色创新基金项目部署整理）

在资助强度上，技术示范类项目平均资助金额最高超过300亿日元/项，基础研究类、技术开发类分别约为240亿日元/项、180亿日元/项。由此看出，绿色创新基金重视技术示范阶段的资金投入，以加快产业关键技术的规模化应用，这与绿色增长战略的“创造全新经济增长机遇”初衷相符；同时，也注重加大基础研究的投入强度，体现出基金鼓励原始创新的原则。

3 完善我国“双碳”研发创新体系对策建议

科技是推动实现“双碳”目标的核心动力。在绿色创新基金研发体系实践中，日本构建起以碳中和长期目标为引领、管理体制创新为支撑、产业技术创新链为核心、科技领军企业为主体、社会化实施应用为宗旨的模式。对于我国而言，实现碳达峰碳中和目标时间紧、任务重、压力大，构建具有中国特色的“双碳”科技计划研发体系，需发挥新型举国体制优势，以中国式科技现代化推动生态文明建设。为此，在日本绿色创新基金研发体系相关经验基础上，结合我国国情，提出相关建议。

探索管理体制机制改革创新，建立灵活高效“双碳”计划管理体系。编制并定期更新“双碳”技术创新路线图，构建关键技术链条和优先发展路径。发挥国家战略科技力量建制化优势，鼓励科技领军企业承担国家攻坚任务。完善科技计划的成果应用体系，推动“双碳”技术多元化场景应用实现。优化科技计划的决策支撑体系，加强计划项目预研调查和监测评估。

作者：李岚春1,2、陈伟1,2,3*、岳芳1,2、汤匀1,2

1 中国科学院武汉文献情报中心

2 科技大数据湖北省重点实验室

3 中国科学院大学经济与管理学院

本文有删节

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