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红星资本局4月16日消息,今日,北京证监局公告,对中国银河证券股份有限公司(601881.SH;06881.HK)采取出具警示函行政监管措施。
经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
北京证监局指出,银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理,切实提升合规管理水平。
截至4月16日收盘,银河证券A股跌2.04%,报11.04元/股,最新市值1207.2亿元。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖子琦
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